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新黄浦:2016年度外面部把持评价报告

2019-04-13 09:35  作者:locoy 点击:次 

  原题目:新黄浦:2016年度外面部把持评价报告

  公司代码:600638 公司信称:新黄浦 上海新黄浦置业股份拥有限公司 2016 年度外面部把持评价报告 上海新黄浦置业股份拥有限公司所拥有股东方: 根据《企业外面部把持根本规范》及其配套带的规则和其他外面部把持接管要寻求(以下信称企业外面部 把持规范体系),结合本公司(以下信称公司)外面部把持制度和评价方法,在外面部把持日日监督和专项 监督的基础上,我们对公司2016年12月31日(外面部把持评价报告基准日)的外面部把持拥有效性终止了评价。 壹. 要紧音皓 依照企业外面部把持规范体系的规则,确立健全和拥有效实施外面部把持,评价其拥有效性,并照实说出内 部把持评价报告是公司董事会的责。监事会对董事会确立和实施外面部把持终止监督。经纪层担负布匹局 指带企业外面部把持的日日运转。公司董事会、监事会及董事、监事、初级办人员保障本报告情节不存放 在任何虚假记载、误带性述或严重缺漏,并对报告情节的真实性、正确性和完整顿性担负壹般及包带法 律责。 公司外面部把持的目的是靠边保障经纪办合法合规、资产装置然、财政报告及相干信息真实完整顿,提 高经纪效力和效实,推向完成展开战微。鉴于外面部把持存放在的固拥有囿于性,故但能为完成上述目的供 靠边保障。余外面,鉴于情景的变募化能招致外面部把持变得不恰当,或对把持政策恭以次遵循的程度投降低, 根据外面部把持评价结实铰测不到来外面部把持的拥有效性具拥有壹定的风险。 二. 外面部把持评价定论 1. 公司于外面部把持评价报告基准日,能否存放在财政报告外面部把持严重缺隐 □是 √否 2. 财政报告外面部把持评价定论 √拥有效 □拥有效 根据公司财政报告外面部把持严重缺隐的认定情景,于外面部把持评价报告基准日,不存放在财政报告内 1 部把持严重缺隐,董事会认为,公司已依照企业外面部把持规范体系和相干规则的要寻求在所拥有严重方面保 持了拥有效的财政报告外面部把持。 3. 能否发皓匪财政报告外面部把持严重缺隐 □是 √否 根据公司匪财政报告外面部把持严重缺隐认定情景,于外面部把持评价报告基准日,公司不发皓匪财政 报告外面部把持严重缺隐。 4. 己外面部把持评价报告基准日到外面部把持评价报揭收回日之间影响外面部把持拥有效性评价定论的要斋 □使用√不使用 己外面部把持评价报告基准日到外面部把持评价报揭收回日之间不突发影响外面部把持拥有效性评价定论 的要斋。 5. 外面部把持审计意见能否与公司对财政报告外面部把持拥有效性的评价定论不符 √是 □否 6. 外面部把持审计报告对匪财政报告外面部把持严重缺隐的说出能否与公司外面部把持评价报告说出不符 √是□否 叁. 外面部把持评价工干情景 (壹). 外面部把持评价范畴 公司依照风险带向绳墨决定归入评价范畴的首要单位、事情和事项以及高风险范畴。 1. 归入评价范畴的首要单位带拥有:公司本部、华闻期货拥有限公司、上海新佘地脊置业拥有限公司、上海 欣沁置业拥有限公司、嘉兴科技京城高新技术产业区开辟拥有限公司和上海欣龙企业展开拥有限公司。 2. 归入评价范畴的单位占比: 目的 占比(%) 归入评价范畴单位的资产尽和占公司侵犯财政报表资产尽和之比 89% 归入评价范畴单位的营业顶出产算计占公司侵犯财政报表营业顶出产尽和之比 80% 2 3. 归入评价范畴的首要事情和事项带拥有: 布匹局架构、展开战微、社会责、企业文皓、人工资源、筹资办、投资办、土地开辟、工程项 目、销特价而沽办、铰销办、行政政政、资产办、财政办、财政报告、相干买进卖、片面预算、合同管 理、信息沟畅通、信息体系、外面部监督、集儿子团弄管控、证券事政、物业办、期货办、资管产品办等方 面。 4. 重心关怀的高风险范畴首要带拥有: 资产办、工程办、投资办、期货办、资管产品办等范畴方面的风险。 5. 上述归入评价范畴的单位、事情和事项以及高风险范畴涵盖了公司经纪办的首要方面,能否存放 在严重缺漏 □是√否 6. 能否存放在法定避免去 □是 √否 7. 其他说皓事项 无 (二). 外面部把持评价工干根据及外面部把持缺隐认成规范 公司根据企业外面部把持规范体系及公司《2016年度外面部把持评价工干方案》,布匹局展多面部把持评 价工干。 1. 外面部把持缺隐详细认成规范能否与先前年度存放在调理 √是□否 公司董事会根据企业外面部把持规范体系对严重缺隐、要紧缺隐和普畅通缺隐的认定要寻求,结合公司规 模、行业特点、风险偏好惠风险接受度等要斋,区别财政报告外面部把持和匪财政报告外面部把持,切磋确 定了使用于本公司的外面部把持缺隐详细认成规范,相较先前年度调理如次:鉴于房地产行业周期特点, 3 税前盈利在不一年度摆荡较父亲,对比而言,净资产能更好地反应公司还愿风险接受才干,因此将财政报 告外面部把持缺隐评价定量规范中的财政报表所拥有要紧性程度目的,由原到来的税前盈利调理为净资产;匪 财政报告外面部把持缺隐评价的定量规范,由原到来的永恒金额调理为按净资产的壹定比例到来决定;财政报 告和匪财政报告外面部把持缺隐评价的定性规范,与以早年度僵持不符。 2. 财政报告外面部把持缺隐认成规范 公司决定的财政报告外面部把持缺隐评价的定量规范如次: 目的名称 严重缺隐定量规范 要紧缺隐定量规范 普畅通缺隐定量规范 潜在错报 潜在错报≥净资产的 1% 净资产的 1%〉潜在错报≥ 潜在错报<净资产的 0.5% 净资产的 0.5% 公司决定的财政报告外面部把持缺隐评价的定性规范如次: 缺隐习惯 定性规范 严重缺隐 出产即兴以下境地的,普畅通认定为财政报告外面部把持严重缺隐: (1)发皓董事、监事和初级办人员严重干弊; (2)因存放在严重错报,公司修改曾经颁布匹的财政报表; (3)发皓当期财政报表存放在严重错报,而外面部把持在运转经过中不能发皓该错报; (4)公司审计委员会和外面部审计机构对外面部把持的监督拥有效; (5)经接管机关认定把持环境拥有效; (6)壹经发皓并报告给办层的严重缺隐在靠边的时间后不加以以矫正; (7)因会计师疏违反招致的接管机构处罚; (8)其他能影响报表运用者正确判佩的缺隐。 要紧缺隐 孤立缺隐或其他缺隐构成,其严重程度低于严重缺隐,但仍能招致公司偏退把持 目的,认定为要紧缺隐 普畅通缺隐 摒除严重缺隐和要紧缺隐以外面的其他外面部把持缺隐 3. 匪财政报告外面部把持缺隐认成规范 公司决定的匪财政报告外面部把持缺隐评价的定量规范如次: 目的名称 严重缺隐定量规范 要紧缺隐定量规范 普畅通缺隐定量规范 潜在损违反 潜在错报≥净资产的 1% 净资产的 1%〉潜在错报≥ 潜在错报<净资产的 0.5% 净资产的 0.5% 说皓: 匪财政报告外面部把持缺隐定量规范由公司根据本身还愿情景,根据潜在风险事情能形成的直接财富损 违反金额设定。 公司决定的匪财政报告外面部把持缺隐评价的定性规范如次: 4 缺隐习惯 定性规范 严重缺隐 出产即兴以下境地的,普畅通认定为匪财政报告外面部把持严重缺隐: (1)严重违规并被处以重罚或担负刑事责; (2)消费错误形成停产 7 天及以上; (3)负面音耗在全国处处传臻,对企业名音形成严重伤害; (4)惹宗多位员工或公民故故,或对员工或公民形成无法康骈性的伤害; (5)对四周环境形成永世垢染或无法补养偿的破开变质。 要紧缺隐 孤立缺隐或其他缺隐构成,其严重程度低于严重缺隐,但仍能招致公司偏退把持 目的,认定为要紧缺隐 普畅通缺隐 摒除严重缺隐和要紧缺隐以外面的其他外面部把持缺隐 说皓: 定性规范首要根据缺隐潜在负面影响的习惯、范畴等要斋决定。 (叁). 外面部把持缺隐认定及整顿改情景 1. 财政报告外面部把持缺隐认定及整顿改情景 1.1. 严重缺隐 报告期内公司能否存放在财政报告外面部把持严重缺隐 □是√否 1.2. 要紧缺隐 报告期内公司能否存放在财政报告外面部把持要紧缺隐 □是 √否 1.3. 普畅通缺隐 报告期内公司不存放在财政报告外面部把持普畅通缺隐 1.4. 经度过上述整顿改,于外面部把持评价报告基准日,公司能否存放在不完成整顿改的财政报告外面部把持严重 缺隐 □是√否 1.5. 经度过上述整顿改,于外面部把持评价报告基准日,公司能否存放在不完成整顿改的财政报告外面部把持要紧 缺隐 □是√否 5 2. 匪财政报告外面部把持缺隐认定及整顿改情景 2.1. 严重缺隐 报告期内公司能否发皓匪财政报告外面部把持严重缺隐 □是√否 2.2. 要紧缺隐 报告期内公司能否发皓匪财政报告外面部把持要紧缺隐 □是 √否 2.3. 普畅通缺隐 报告期内,公司在工程项目、物业办等方面,存放在壹般匪财政报告外面部把持普畅通缺隐,公司已责 成相干单位及担负人踏实相应整顿改主意,要寻求限期整顿改,进壹步增强大外面部管控。 2.4. 经度过上述整顿改,于外面部把持评价报告基准日,公司能否发皓不完成整顿改的匪财政报告外面部把持重 父亲缺隐 □是√否 2.5. 经度过上述整顿改,于外面部把持评价报告基准日,公司能否发皓不完成整顿改的匪财政报告外面部把持重 要缺隐 □是√否 四. 其他外面部把持相干严重事项说皓 1. 上壹年度外面部把持缺隐整顿改情景 √使用 □不使用 针对发皓的外面部把持缺隐,公司创制了相应的整顿改方案,相干单位和机关已实行整顿改。 2. 当年度外面部把持运转情景及下壹年度改革标注的目的 √使用 □不使用 2016 年,公司依照外面部把持制度和相干要寻求规范运干,并结合日日外面部审计展开内控反节,针对 发皓的内控缺隐效实跟踪踏实相应整顿改。于外面部把持评价报告基准日,多年度内控己评工干,没拥有拥有发皓 财政报告和匪财政报告外面部把持严重、要紧缺隐,报告期内公司外面部把持运转拥有效。 6 2017 年,公司将另日兴拥有办制度与内部控制系统基础上,针对公司当年机关办架构、考勤政体系调理 等还愿情景变募化,持续展开内控确立工干,厘清各单位天职疆界,构建与之相顺应的内控流动程与办制 度,进壹步完备外面部把持制度,满意公司外面部把持办展开的内在要寻求,保障公司经纪展开的却持续性。 3. 其他严重事项说皓 □使用 √不使用 董事长(曾经董事会任命权):澳门新葡京 上海新黄浦置业股份拥有限公司 2017年4月26日 7